基金一对多合同套印协议

发布时间:2016-11-27 来源: 合同 点击:

篇一:基金代销主协议(模板)

基金代理销售协议

一、双方当事人

甲方:

注册地址:

办公地址:

法定代表人:

联系人:

联系方式:

传真:

乙方:

注册地址:

办公地址:

法定代表人:

联系人:

联系方式:

传真:

二、代理销售协议的依据、目的和原则

甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)及其他有关规定,本着平等、互利的原则,经协商一致,就甲方委托乙方代理销售私募基金产品的事项签订本协议。

三、双方的权利和义务

(一)甲方的权利和义务

1、甲方的权利:

(1)根据国家法律、法规及其他有关规定和本协议的约定,委托乙方办理

基金产品代理销售业务及按照本协议规定的条件和程序解除本协议。

(2)负责组织基金的销售,依照有关法律法规制订基金的销售和交易规则及其它规则、制度。

(3)要求乙方严格按照国家法律法规、基金合同/合伙协议、募集说明书、本协议及补充协议的规定,办理基金的代理销售有关事宜,并以合理的方式和时间对乙方的代理销售业务开展情况进行监督。对因乙方的过错而给基金、基金投资者及甲方造成的损失,有权要求乙方承担损失赔偿责任。

(4)根据自身业务需要,有权同时委托乙方以外的其他符合条件的机构代理销售或自行销售同一个基金产品。

(5)根据法律法规、基金合同/合伙协议、募集说明书的规定,有权拒绝受理某一笔或某一段时间内的参与、退出或其他业务申请,但必须及时向乙方及基金投资者说明理由。

(6)法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利。

2、甲方的义务:

(1)向乙方提供与基金销售业务相关的基金合同/合伙协议、募集说明书,并保证其合法合规性和真实性、完整性、准确性和及时性。

(2)甲方应积极配合乙方的基金产品代理销售工作。

(3)向乙方提供必要的培训,培训内容包括但不限于甲方公司简况、投资策略、基金的特点等。

(4)按照本协议或补充协议规定的标准、方式和时间,及时足额付给乙方代理销售费用。

(5)对乙方在业务办理过程中提供的基金投资者信息、交易数据、乙方商业秘密等资料和信息负有保密义务,不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露给任何第三方。即使本协议终止,仍负有保密义务,但法律法规另有规定的除外。

(6)甲方有义务建立完善的客户服务制度和流程,根据基金合同/合伙协

议中的约定通过乙方向客户提供相关服务。

(7)履行法律法规、基金合同/合伙协议、募集说明书、本协议及补充协议规定的信息披露义务。

(8)法律法规、本协议及补充协议规定的其他义务。

(二)乙方的权利和义务

1、乙方的权利:

(1)根据国家法律、法规及其他有关规定,接受甲方委托办理基金代理销售业务,及按照本协议规定的条件和程序解除本协议。

(2)在本协议规定的范围内,根据基金合同/合伙协议、募集说明书和甲方提供的业务规则、资料等,制定业务流程,独立确定乙方的销售策略、销售网点安排,办理基金代理销售业务。

(3)对因甲方责任而给资产委托人及乙方造成的损失,乙方有权要求甲方承担相应责任。

(4)按照本协议及补充协议规定的标准、方式和时间,足额取得代理销售费用。

(5)在与甲方合作销售基金产品的同时,有权选择代理销售甲方以外的其他基金管理人发行的基金产品。

(6)对因甲方违反法律法规规定或甲方的过错而给基金、基金投资者及乙方造成的损失,有权要求甲方承担损失赔偿责任。

(7)法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利。

2、乙方的义务:

(1)严格遵循国家法律、法规及其他有关规定和基金合同/合伙协议、募集说明书及本协议的规定,办理基金代理销售业务,勤勉、尽责地履行代理销售人的职责。

(2)采取有效手段和方式,保障基金代理销售交易业务的正常

基金一对多合同套印协议

、高效进行,并负责经由乙方认购、参与、退出基金的基金投资者的客户服务工作。接

受甲方对乙方的代理销售业务情况进行的合理监督。

(3)乙方应该严格按照基金合同/合伙协议、募集说明书的规定和本协议的约定收取销售费用。

(4)采取有效手段,确保按时、足额办理基金代理销售的资金交收。

(5)对甲方在业务办理过程中提供的基金投资者信息、交易数据,甲方商业秘密等资料和信息负有保密义务。即使本协议终止,仍负有保密义务,但法律法规另有规定或有权机关或相关证券交易所另有要求的除外。

(6)按照相关法律法规规定及相关约定,妥善保管在代理销售甲方基金产品过程中的相关业务资料。

(7)根据《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律法规,履行基金投资者身份识别等反洗钱义务。

(8)建立完善的客户服务制度和流程,向通过乙方认购基金的基金投资者提供持续服务。

(9)在签订基金合同/合伙协议前,并对基金投资者资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解。

(10)对因乙方违反法律规定或乙方的过错而给基金、基金投资者及甲方造成的损失,应承担损失赔偿责任。

(11)乙方同意担任甲方基金的销售机构,不构成乙方对甲方的代理关系。乙方独立销售基金产品,独立承担销售行为的一切法律后果,因乙方原因导致基金投资者、委托财产或甲方损失时,乙方应独立地承担赔偿责任,其损害赔偿的责任不因其不再作为本基金销售机构而免除。甲方不对乙方的销售行为承担责任。

(12)法律法规、基金合同/合伙协议、本协议及补充协议规定的其他义务。

四、代理销售业务安排

(一)市场推广和销售

1、乙方应建立健全的销售管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理,加大对基金投资者的风险提示,严格遵循销售适用性原则。

2、乙方须配备足够的、合格的销售人员开展基金的销售工作,并做好销售人员培训工作,必要时甲方可协助乙方开展培训工作。

3、在初始销售基金前,甲乙双方应保证有充足的时间供基金投资者审阅基金合同/合伙协议的内容,乙方应指派专人向基金投资者做出详细的基金说明;甲方应在能力范围内积极配合。

4、根据相关法律法规规定,甲乙双方均不得通过报刊、电视、广播、互联网(甲方、乙方的网站除外)及其他公共媒体宣传、销售基金。甲乙双方可协商制定在双方的网站宣传基金的投资方案,但须遵守相关规定。

5、根据市场营销需要,甲乙双方可以协商制定基金宣传的宣传资料(印刷品、光盘等),该类资料的内容须事先经由双方认可确认,并仅供甲乙双方独立或共同进行的客户推介时向客户提供。双方应保证宣传资料与备案资料的一致性。

6、甲乙双方在基金销售中使用的宣传推介材料必须与基金合同/合伙协议、募集说明书相符,不得有下列情形:

(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(2)违规承诺收益或者承担损失;

(3)诋毁其他基金管理人、资产托管人和其他代理销售机构;

(4)在宣传时,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使基金投资者认为没有风险的词语;

(6)登载单位或者个人的推荐性文字;

(7)中国证监会规定禁止的其他情形。

(二)代理销售业务安排

1、甲方负责印制统一编号的基金合同/合伙协议,乙方负责基金合同/合伙

篇二:契约基金全套文书4_基金委托协议

基金委托协议

本协议由如下双方于200 年 月 日在中国 签署。

委托方:

基金发起人之一:,其注册地址为中国______。

基金发起人之二:,其注册地址为中国______。

基金发起人之三:,其注册地址为中国______。

受托方:

基金管理人:道生创业投资管理有限公司,其注册地址为中国______。

目录:

第一章 释义 ........................................................................................................................... 1

第二章 协议的生效及期限 ................................................................................................... 2

第三章 基金管理人的职能 ................................................................................................... 2

第四章 投资目标及政策 ....................................................................................................... 4

第五章 投资限制 ................................................................................................................... 5

第六章 投资过程 ................................................................................................................... 5

第七章 投资文件的签署和印章的使用 ............................................................................... 6

第八章 费用 ........................................................................................................................... 6

第九章 基金管理人的业绩报酬 ........................................................................................... 6

第十章 会计、评估、记录及报告 ....................................................................................... 7

第十一章 检查权 ................................................................................................................... 7

第十二章 提前终止 ............................................................................................................... 8

第十三章 保密 ....................................................................................................................... 8

第十四章 对文件之依赖 ....................................................................................................... 9

第十五章 通知 ....................................................................................................................... 9

第十六章 转让 ....................................................................................................................... 9

第十七章 不可抗力 ............................................................................................................... 9

第十八章 管辖法律及仲裁 ................................................................................................... 9

第十九章 其他事项 ............................................................................................................. 10

鉴于

基金发起人拟发起设立契约型封闭式基金---××基金,并根据下列条款与条件,决定委托道生创业投资管理有限公司作为基金资产的管理人,且该公司同意作为基金资产的管理人。

为规范双方的权利和义务,本协议双方达成协议如下:

第一章 释义

1.01在不与上下文冲突时,本协议中的下列词语及表述应各自具有以下含义: “基金契约” 指××基金契约。

“中国”指中华人民共和国,在本协议下未包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾。

“本协议”指本基金委托协议。

“基金”指中国××基金。

“基金发起人”指发起设立基金的××、××、××,即本协议的委托方。

“基金管理人”指道生创业投资管理有限公司,即本协议的受托方。

“基金持有人”指届时作为基金份额持有者而登记于基金成员登记册的一方。

“基金持有人大会”指基金届时的持有人大会。

“营业日”指在中国的银行为正常业务之交易而开业的任何一日(中国法定节假日除外)。

“基金成本”指应由基金承担的、为基金的建立、清算、融资或日常运作而支出的成本和费用。

“托管协议”指由基金发起人、基金托管人签订的基金托管协议。

“基金资产”指根据基金的招募说明书发行基金单位而募集的特定资产,及之后在基金管理人对特定资产的业务运作中转化或衍生而来的任何其他资产的总额。

“审批机构”指对基金行使主管部门之职能的中国政府部门。

“基金托管人”指根据基金的托管协议之规定对基金资产承担托管职责的法人。

“会计年度”指始于每一公历年度的1月1日,终于该年度的12月31日的基金的会计年度。基金的首个会计年度应自基金成立之日起计,并于成立当年的12月31日结束。 “投资决议”指基金管理人的投资决策委员会根据本协议的规定针对目标项目的投资提案做出的批准投资的决议。

“投资限制”指本协议第五章所规定之基金的投资限制。

“管理费用”指基金根据本协议第八章向基金管理人支付的年度管理费用。 “被投资企业”指基金已投资的公司实体或其他实体。

“目标项目”指基金有投资意向的将要投资的公司实体或其他实体。

“基金规模”指基金募集期届满时实际募集的资金总和。

“人民币”或“RMB”指中国的法定货币。

1.02在本协议中:

所谓一方包括该方合法的个人代表或继受方;

除非上下文另行要求,所谓章、条或附录,指本协议的章、条或附录。

1.03附录构成本协议的部分并具有如同规定于本协议正文中一样的效力,对本协议的引用包括对附录的引用。

1.04本协议的标题不应影响对本协议的释义。

1.05对基金发起人或基金管理人的任何提及包括对其适当授权代理人或代表的提及。

第二章 协议的生效及期限

2.01本协议自签署之日起生效(“生效日”)。除非根据本协议的规定提前终止本协议,本协议的期限为基金存续期。

2.02基金管理人可提议延长本协议及基金的期限,并应在本协议届满日前至少三个月召集基金持有人大会审议决定延长基金期限。

第三章 基金管理人的职能

3.01基金发起人兹委托并授权基金管理人,基金管理人自接受该等委托并同意根据有关法律法规以及本协议之规定对基金资产进行管理和运作,并接受基金投资者的全面监督。基金管理人之法定代表人代表基金管理人向基金负责。

3.02基金管理人享有如下权利:

(1)依法并依照基金契约的规定独立运用基金资产;

(2)依据有关法律规定及基金契约制定基金收益分配方案;

(3)代表基金行使因运营基金资产而产生的股权、债权及其他权利;

(4)依据基金契约及本协议的规定,获取基金管理费及业绩报酬;

(5)监督基金托管人,如认为基金托管人违反基金契约或有关法律法规,采取必要的措施保护基金投资者的利益;

(6)以自身名义,代表基金持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

(7)召集基金持有人大会;

(8)法律法规及基金契约规定的其他权利。

3.03基金管理人应履行下列职责:

(1)建立完善的内控机制,保证基金资产的安全;

(2)执行基金的投资目标及政策;

(3)根据中国法律、基金契约及本协议的规定,代表基金管理基金资产及投资,并对被投资企业进行监督、管理;

(4)建立投资计划并为基金寻找、筛选、确认、调查以及评估、决策适合的投资;

(5)以基金管理人名义代表基金持有人利益行使诉讼权及其他权利;

(6)执行生效的基金持有人大会决议;

(7)根据托管协议的条款向基金托管人发出指示和指令;

(8)为执行本协议之目的,就基金应向基金管理人支付的费用从基金的银行账户提款;

(9)根据税收有关管理规定,代基金持有人缴纳应付的各项税费(应避免双重纳税,由基金管理人根据有关规定列出科目,由基金持有人在属地缴纳);

(1O)向被投资企业委派董事及管理人员;

(11)制订基金的会计制度和会计核算方法,就基金资产建立分立的会计账簿,并根据分立会计账簿结算账目;

(12)根据基金契约制定红利分配方案并在基金持有人大会审议通过后及时向基金持有人分配基金收益:

(13)定期向基金持有人提供未经审计的基金季度财务报告和经审计的基金半年度及年度财务报告(财务报告至少应包括资产负债表、利润表,现金流量表、利润分配表、长短期投资增减变动表、会计报表附注),供基金持有人审查;季度报告应在每个季度结束之日起15日内编制完毕并于每个季度结束之日起20日内向基金持有人报告;半年度报告在会计年度半年终了后40日内编制完毕并于会计年度半年终了后60日内向基金持有人报告;年度报告在会计年度结束后120日内编制完毕并于会计年度终了后150日内向基金持有人报告。

(14)根据本协议附录1所列之格式、第10.03条和第10.04条的规定制作基金资产运作的财务报告,并向基金持有人提交该等报告供审查;

(15)监督基金托管人,基金托管人因违反基金契约造成基金资产损失时,代表基金持有人向基金托管人追偿;

(16)根据基金契约在基金期限届满后或基金提前终止后组织并参加基金资产清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;

(17)经基金持有人合理要求的与基金业务相关的其他事项;

(18)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。

3.04基金管理人应承担如下义务:

(1)严格遵守中国法律、法规、基金契约及本协议的有关规定;

(2)在诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产的前提下以谋取和维护基金的合

法利益为最高目标;

(3)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动:

(4)在基金利益与基金管理人自身利益间发生冲突时尽快召集基金持有人大会协商加以解决;

(5)向基金持有人提供被投资企业的信息;

(6)接受基金持有人及基金托管人的监督:

(7)除非现行法律另有规定,基金管理人对其授权代表的行为在授权范围内承担全部责任。

(8)法律法规及基金契约规定的其他义务。

3.05基金管理人不就因基金资产产生的或由基金资产承受的损失承担任何责任,除非该等损失是由基金管理人违法、违规、欺诈、贪污等违法犯罪行为以及违约行为导致的对其在本协议项下义务的违反而引起的。

3.06基金管理人不应使基金违反与基金经营相关的任何法律;任何可能导致基金业务性质或范围发生重大变化的事项属于根据基金契约要求并经基金持有人大会事先批准的事项之一。

3.07为具体执行本协议之需要,并且在不影响本协议中任何规定的前提下,基金发起人将签署一份授权书,该授权书将制作二份签字正本,为且仅为履行其在本协议项下职责之目的,基金管理人可向有必要获知该等信息的第三方出示该等授权书的正本或复印件,以证明其从基金发起人处所获得的授权。

3.08基金管理人自陈述并保证其拥有并获得了签署及履行本协议项下职责、义务所必需的所有执照、许可、授权和同意。

3.09除非发生特殊情况或根据本协议第十二章之规定终止本协议,本协议所包括的各项权力、权利和授权是延续性的,应保持其完全的效力。

第四章 投资目标及政策

4.01基金的投资目标是:通过对目标项目的股权及/或与股权有关的投资而获得长期资本增值,并促进被投资企业的健康和平衡的发展。

4.02基金的投资政策是:受限于适用的中国法律法规,为基金寻求良好的投资回报之目的,而对目标项目采用股权投资及/或与股权相关的其他方式进行投资,其方式包括但不限于为该等企业引入先进技术和管理机制,提升企业的信用环境并增进其获取贷款或担保的能力,为企业提供投资咨询,及为被投资企业提供管理咨询。

4.03为满足基金的投资方针,基金管理人应考虑目标项目的财务状况、行业及公司前景、竞争环境、退出战略。目标项目应至少具备以下条件(但不一定是以下所有条件):

(1)在中国及/或一国外市场的明显竞争优势,或其核心业务具备获取关键性市场份额(可能是专业市场)的特性;

(2)技术优势;

(3)具有持续的现金流和利润增长的机会:

(4)长期的战略性价值:

(5)现实的业务计划和具有说服力的为实现该计划的战略:

(6)具备才能、富有经验并且尽责的管理团队,并且基金管理人有与之发展有效的工作关系:

(7)具备后续的首次公开发行或交易出售的强大潜力。

第五章 投资限制

5.0l基金投资限制:

(1)未投资于企业的资金,只能存于银行,任何人不得动用;

(2)对于单个企业的投资数额加担保数额不得超过基金净资产总值的20%;

(3)不得发放贷款,不得吸收或变相吸收存款,不得拆借资金,不得从事证券、期货等交易活动,不得向所投资企业外提供各种类型的担保;

(4)不谋求对公司和项目的经营控制,只参与董事会控制和财务控制,但出现风险时例外时,或经持有人大会决议同意时除外;

(5)对关联方进行投资时,其关联交易的决议应实行关联方回避制度;

(6)不得投资于承担无限责任的企业。

5.02基金持有人和基金管理人的所有业务活动都有权获得相关的已发布的中国法律法规规定的利益。

第六章 投资过程

6.01基金管理人应在内部设立投资决策委员会,投资决策委员会由总经理负责,主要制定投资原则、审查和核实潜在的投资机会是否符合投资目标和政策。

6.02基金管理人应根据下述投资管理过程运作基金资产:

a)在宏观经济分析、行业研究、以及针对潜在投资机会的调查研究的基础上,筛选出符合基金投资方向与要求的项目,在经初步考察后进行立项。

b)对已经立项的项目进行尽职调查。对任何单个项目的投资,均应向投资决策委员会提交最终投资提案取得批准并获得投资决议。所提交的投资提案中,“退出策略或方案”为不可或缺的组成部分。

c)代表基金持有人进行投资磋商并完成投资交易。

d)对被投资企业进行后续管理。

e)根据拟定的退出策略寻求从被投资企业中成功退出。

6.03未经基金管理人投资决策委员会根据本协议第六章事先批准,基金管理人不得代表基金持有人进行投资、实现投资或对投资进行其他处置。

6.04在根据本协议做出任何投资时,基金管理人应对被投资企业进行包括但不限于以下内容在内的后续管理:

a)基金管理人应密切监督和控制来自于被投资企业的投资回报;

b)一般情况下,基金管理人应向被投资企业委派一名董事;

c)基金管理人可以与被投资企业的管理团队进行紧密合作以提升后者的价值。经合理请求或认为合理时,出于帮助相关被投资企业执行业绩或利润增长计划的目的,基金管理人应任命富有经验的专业管理人对被投资企业进行管理:

d)基金管理人应与被投资企业的管理层保持定期接触;

e)在投资活动中或被投资企业及其他相关方出现违约或其他事项,危及投资价值时,基金管理人应有权决定采取必要及可行的措施(包括通过法律诉讼等途径)寻求救济,尽可能减少投资损失。但事后须及时向基金持有人报告。

6.05基金对被投资企业的投资期限通常为三至五年。基金管理人应制订适当的投资退出策略,并报投资决策委员会批准后实施。

6.06基金管理人不得用与基金资产有关的各类凭证、证明、证书进行各种形式的担保。

篇三:基金代销主协议(上传版)

基金代理销售协议

一、双方当事人

甲方:

注册地址:

办公地址:

法定代表人:

联系人:

联系方式:

传真:

乙方:

注册地址:

办公地址:

法定代表人:

联系人:

联系方式:

传真:

二、代理销售协议的依据、目的和原则

甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)及其他有关规定,本着平等、互利的原则,经协商一致,就甲方委托乙方代理销售私募基金产品的事项签订本协议。

三、双方的权利和义务

(一)甲方的权利和义务

1、甲方的权利:

(1)根据国家法律、法规及其他有关规定和本协议的约定,委托乙方办理

基金产品代理销售业务及按照本协议规定的条件和程序解除本协议。

(2)负责组织基金的销售,依照有关法律法规制订基金的销售和交易规则及其它规则、制度。

(3)要求乙方严格按照国家法律法规、基金合同/合伙协议、募集说明书、本协议及补充协议的规定,办理基金的代理销售有关事宜,并以合理的方式和时间对乙方的代理销售业务开展情况进行监督。对因乙方的过错而给基金、基金投资者及甲方造成的损失,有权要求乙方承担损失赔偿责任。

(4)根据自身业务需要,有权同时委托乙方以外的其他符合条件的机构代理销售或自行销售同一个基金产品。

(5)根据法律法规、基金合同/合伙协议、募集说明书的规定,有权拒绝受理某一笔或某一段时间内的参与、退出或其他业务申请,但必须及时向乙方及基金投资者说明理由。

(6)法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利。

2、甲方的义务:

(1)向乙方提供与基金销售业务相关的基金合同/合伙协议、募集说明书,并保证其合法合规性和真实性、完整性、准确性和及时性。

(2)甲方应积极配合乙方的基金产品代理销售工作。

(3)向乙方提供必要的培训,培训内容包括但不限于甲方公司简况、投资策略、基金的特点等。

(4)按照本协议或补充协议规定的标准、方式和时间,及时足额付给乙方代理销售费用。

(5)对乙方在业务办理过程中提供的基金投资者信息、交易数据、乙方商业秘密等资料和信息负有保密义务,不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露给任何第三方。即使本协议终止,仍负有保密义务,但法律法规另有规定的除外。

(6)甲方有义务建立完善的客户服务制度和流程,根据基金合同/合伙协

议中的约定通过乙方向客户提供相关服务。

(7)履行法律法规、基金合同/合伙协议、募集说明书、本协议及补充协议规定的信息披露义务。

(8)法律法规、本协议及补充协议规定的其他义务。

(二)乙方的权利和义务

1、乙方的权利:

(1)根据国家法律、法规及其他有关规定,接受甲方委托办理基金代理销售业务,及按照本协议规定的条件和程序解除本协议。

(2)在本协议规定的范围内,根据基金合同/合伙协议、募集说明书和甲方提供的业务规则、资料等,制定业务流程,独立确定乙方的销售策略、销售网点安排,办理基金代理销售业务。

(3)对因甲方责任而给资产委托人及乙方造成的损失,乙方有权要求甲方承担相应责任。

(4)按照本协议及补充协议规定的标准、方式和时间,足额取得代理销售费用。

(5)在与甲方合作销售基金产品的同时,有权选择代理销售甲方以外的其他基金管理人发行的基金产品。

(6)对因甲方违反法律法规规定或甲方的过错而给基金、基金投资者及乙方造成的损失,有权要求甲方承担损失赔偿责任。

(7)法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利。

2、乙方的义务:

(1)严格遵循国家法律、法规及其他有关规定和基金合同/合伙协议、募集说明书及本协议的规定,办理基金代理销售业务,勤勉、尽责地履行代理销售人的职责。

(2)采取有效手段和方式,保障基金代理销售交易业务的正常、高效进行,并负责经由乙方认购、参与、退出基金的基金投资者的客户服务工作。接

受甲方对乙方的代理销售业务情况进行的合理监督。

(3)乙方应该严格按照基金合同/合伙协议、募集说明书的规定和本协议的约定收取销售费用。

(4)采取有效手段,确保按时、足额办理基金代理销售的资金交收。

(5)对甲方在业务办理过程中提供的基金投资者信息、交易数据,甲方商业秘密等资料和信息负有保密义务。即使本协议终止,仍负有保密义务,但法律法规另有规定或有权机关或相关证券交易所另有要求的除外。

(6)按照相关法律法规规定及相关约定,妥善保管在代理销售甲方基金产品过程中的相关业务资料。

(7)根据《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律法规,履行基金投资者身份识别等反洗钱义务。

(8)建立完善的客户服务制度和流程,向通过乙方认购基金的基金投资者提供持续服务。

(9)在签订基金合同/合伙协议前,并对基金投资者资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解。

(10)对因乙方违反法律规定或乙方的过错而给基金、基金投资者及甲方造成的损失,应承担损失赔偿责任。 (11)乙方同意担任甲方基金的销售机构,不构成乙方对甲方的代理关系。乙方独立销售基金产品,独立承担销售行为的一切法律后果,因乙方原因导致基金投资者、委托财产或甲方损失时,乙方应独立地承担赔偿责任,其损害赔偿的责任不因其不再作为本基金销售机构而免除。甲方不对乙方的销售行为承担责任。

(12)法律法规、基金合同/合伙协议、本协议及补充协议规定的其他义务。

四、代理销售业务安排

(一)市场推广和销售

1、乙方应建立健全的销售管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理,加大对基金投资者的风险提示,严格遵循销售适用性原则。

2、乙方须配备足够的、合格的销售人员开展基金的销售工作,并做好销售人员培训工作,必要时甲方可协助乙方开展培训工作。

3、在初始销售基金前,甲乙双方应保证有充足的时间供基金投资者审阅基金合同/合伙协议的内容,乙方应指派专人向基金投资者做出详细的基金说明;甲方应在能力范围内积极配合。

4、根据相关法律法规规定,甲乙双方均不得通过报刊、电视、广播、互联网(甲方、乙方的网站除外)及其他公共媒体宣传、销售基金。甲乙双方可协商制定在双方的网站宣传基金的投资方案,但须遵守相关规定。

5、根据市场营销需要,甲乙双方可以协商制定基金宣传的宣传资料(印刷品、光盘等),该类资料的内容须事先经由双方认可确认,并仅供甲乙双方独立或共同进行的客户推介时向客户提供。双方应保证宣传资料与备案资料的一致性。

6、甲乙双方在基金销售中使用的宣传推介材料必须与基金合同/合伙协议、募集说明书相符,不得有下列情形:

(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(2)违规承诺收益或者承担损失;

(3)诋毁其他基金管理人、资产托管人和其他代理销售机构;

(4)在宣传时,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使基金投资者认为没有风险的词语;

(6)登载单位或者个人的推荐性文字;

(7)中国证监会规定禁止的其他情形。

(二)代理销售业务安排

1、甲方负责印制统一编号的基金合同/合伙协议,乙方负责基金合同/合伙

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